银行合规
郭耀峰《银行合规操作及法律风险防范》
课程大纲第一部分:银行合规风险控制要求一、银行合规风险控制(一)合规的涵义合规就是遵从法律法规、监管规定、银行制度和道德规范。包含以下两层含义:遵守法律法规及监管规定;遵守企业伦理和内部规章,以及社会规范、诚信和道德行为准则等。(二)银行的合规要求巴塞尔银行监管委员会指出,银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则相一致。二、为什么
贾宏波《商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理》
主讲:贾宏波【课程目标】1.分析当前金融行业运行的环境与挑战,解读监管思路与监管主线2.通过监管处罚分析,结合监管要求,提高学员对合规风险管理的认识3.解读相关文件并通过案例介绍与实践分享,提高学员对案件防控的理解和行为风险管理的认识,减少日常工作中的行为风险事件4.分享内部控制与公司治理相关知识与监管要求,提升学员对内部控制和风险文化的理解【课程大纲】第1章:商业银行合规风
周思闻《银行金融机构合规管理办法》
主讲:周思闻老师【课程背景】《银行金融机构合规管理办法》是中国银行业监督管理机构为规范银行业金融机构的合规管理,防范和控制合规风险,促进银行业稳健运行而制定的重要法规。银行等金融机构践行《合规管理办法》不仅是为了防范监管机构的处罚、旅行合规义务,同时,合规管理是银行管理、业务开展的基石。【课程收益】l 增强员工对合规管理重要性的认识l 理解并掌握银行合规管理的基本要求和流程l 提高员工