合规管理
李皖彰《最新法律法规宣贯与合规管理》
主讲：李皖彰老师【课程背景】随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临法律风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业法律风险管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政
张春梅《企业经营合规管理》
六大模块解析企业大合规体系主讲老师：张春梅老师【课程背景】在新冠疫情带来新挑战、国内外监管趋紧的大形势下，合规指引，合规管理开始频繁出现在我们的视野里，曾经，我们以为合规就是反腐，只跟外商投资企业有关，后来，中兴在美国违反出口管制被处罚、几大银行违反反洗钱规定被处罚，打破了固有观念，原来合规管理贯穿于企业经营的方方面面。面对现实中层出不穷的税务违规、刑事违法、劳动争议频发、反腐商业贿赂等问
卜范涛《商业银行理财产品销售合规风险管理》
课程背景：商业银行理财产品合规销售是保护客户利益，维护银行声誉，促进银行可持续发展的重要举措。理财产品销售是商业银行营销活动中利益关系错综复杂且风险性较高的经营活动，其合规性要求也就成了必然。商业银行理财产品销售过程中，如何处理好各方利益关系的平衡和风险处置问题，这也是银行理财产品合规销售过程中的难点和痛点问题。在销售过程中，如果不对销售合规进行有效管理，可能会导致投资者利益受到损害，甚至引发银行
叶英俊《银行内部控制与合规管理》
课程大纲课程导入——“合规”是防范金融风险的前提“合规”的含义近年来强监管的解读“规避”法律是否合法1.银行业务中的“法律风险”2.银行是一个高风险的行业3.“囚徒困境”的启示4.如何在市场规则与法律底线之间找到平衡5.风险不仅仅来源于金融犯罪来自银行外部的风险来自银行内部的风险来自内心的风险模块一内部控制是风险管理的基础 一、银行内控体系的三道防线合规管理、风险管理、内部审计的关系三
李宁《国企董监事合规经营与履职行权》
主讲：李宁老师【课程背景】新一轮国资国企改革，对中国特色现代企业制度提出了新的要求，这就给国有企业合规经营带来了新的挑战。对于广大国企的董监事们来说，一个迫切需要解决的问题就是：如何更好的履职行权，以使在推动企业做强做优做大的过程中，加强全面风险管理、完善内部控制体系、建立健全合规管理？要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如： 国资国企深化改革，首要面对的问题就是治理完善和创
曹军武《金融机构合规管理沙盘》
金融机构合规管理沙盘培训模式介绍金融机构合规管理沙盘培训方案，旨在用更易接受、更有乐趣、更轻松的方式，进行培训实施，提升金融机构的合规管理能力。培训背景源于金融市场复杂化和监管要求提升，使得合规管理日益重要。培训目标是通过沙盘模拟，使学员全面了解合规管理流程、要点，并增强合规意识，提升管理能力。金融机构合规管理沙盘培训，基于如下基本框架展开，如下附金融机构合规管理沙盘培训盘面附图-1所示。培训方案
