合规管理

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曹军武《金融机构合规管理沙盘》

金融机构合规管理沙盘培训模式介绍金融机构合规管理沙盘培训方案，旨在用更易接受、更有乐趣、更轻松的方式，进行培训实施，提升金融机构的合规管理能力。培训背景源于金融市场复杂化和监管要求提升，使得合规管理日益重要。培训目标是通过沙盘模拟，使学员全面了解合规管理流程、要点，并增强合规意识，提升管理能力。金融机构合规管理沙盘培训，基于如下基本框架展开，如下附金融机构合规管理沙盘培训盘面附图-1所示。培训方案

金融投资 2025年06月10日 0 点赞 390 浏览

曾凡涛《合规领导力：五维度体系化思维》

向知名企业学习——知名企业案例解读与合规管理工作总结主讲：曾凡涛老师【课程背景】2021年“十四五”规划纲要发布明确提到了企业要强化“合规”，同时最高检也部署启动“企业合规不起诉制度改革”是平等保护民营企业重要改革措施。依法合规、诚信经营是关呼企业生存和利益重要诉求，也是企业家自身的切实保障。合规管理设计业务部门、管理人员、所有人员，目前进入后疫情时代的经济发展整合期，然而现实是很多企业管

领导力课程 2025年05月10日 0 点赞 310 浏览

张军《保险企业涉税风险防范与合规管理》

主讲：张军老师【课程背景】智慧税务下，税务监管不断加强，2024年开始，全国八部门联合打击涉税违法犯罪工作，监管环境日趋严峻。因此，税务稽查风险防范与应对、财税合规体系管理搭建和税务筹划在新形势下尤为重要，是财税精英必备的专业知识和技能。熟悉金税四期背景下保险企业涉税风险的新变化及面临的新问题，了解税务风险的成因、识别、控制与防范，掌握税务稽查重点和监控指标，了解如何进行防范和应对涉税风险等

财务管理 2025年05月11日 0 点赞 352 浏览

叶英俊《银行内部控制与合规管理》

课程大纲课程导入——“合规”是防范金融风险的前提“合规”的含义近年来强监管的解读“规避”法律是否合法1.银行业务中的“法律风险”2.银行是一个高风险的行业3.“囚徒困境”的启示4.如何在市场规则与法律底线之间找到平衡5.风险不仅仅来源于金融犯罪来自银行外部的风险来自银行内部的风险来自内心的风险模块一内部控制是风险管理的基础 一、银行内控体系的三道防线合规管理、风险管理、内部审计的关系三

银行课程 2025年04月09日 0 点赞 417 浏览

毛英《当前经济背景下农商行对策与合规管理》

课程大纲第一部分十四五开局之年的中国经济背景一、五年规划简介与编制过程二、准确把握十四五规划的五个方向1、方向一：坚持创新驱动，塑造发展优势2、方向二：加快发展现代产业体系3、方向三：形成国内强大市场，全面促进消费4、方向四：推进区域协调发展和新型城镇化5、方向五：加大民生保障和国家安全三、当前中国经济

金融投资 2025年03月21日 0 点赞 362 浏览

汤红《数字时代银行员工行为规范与合规警示》

课程背景：随着科技发展和数字化转型的深入推进，银行业进入了全新的发展阶段。数字技术的广泛应用不仅改变了银行的传统服务模式，也为银行员工的工作方式带来了深刻变革。然而，这种变革同时也伴随着新的风险挑战，如数据安全风险、客户隐私泄露风险、内部欺诈风险以及因员工对新技术理解不足而导致的操作失误风险等。在这样的背景下，银行员工的职业道德修养和行为规范显得尤为重要，随着监管环境的日趋严格，监管机构对银行员

银行课程 2025年03月13日 0 点赞 342 浏览

李丹

李丹老师简介企业合规管理与法律风险防范北京大学法学学士中国政法大学法学硕士澳门大学社会科学学院政府与行政学系特聘教授澳门大学工商管理学院人力资源管理专业客座教授粤港澳人才发展规划（北京区域）研究专家组成员澳门工会联合总会顾问委员（内地）中国企业劳动与社会保障法研究中心顾问中国战略发展人才研究中心专家委员会企业法务专委会主任宁夏回族自治区中小企业服务中心专家库成员北京大学、清华大学、北京师范大学、劳

法律风险管控 2025年03月11日 0 点赞 508 浏览

李宁《国企董监事合规经营与履职行权》

主讲：李宁老师【课程背景】新一轮国资国企改革，对中国特色现代企业制度提出了新的要求，这就给国有企业合规经营带来了新的挑战。对于广大国企的董监事们来说，一个迫切需要解决的问题就是：如何更好的履职行权，以使在推动企业做强做优做大的过程中，加强全面风险管理、完善内部控制体系、建立健全合规管理？要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如： 国资国企深化改革，首要面对的问题就是治理完善和创

金融投资 2025年03月14日 0 点赞 394 浏览

李宁《国企公司治理与内控合规管理》

【课程背景】二十大报告再一次强调深化国资国企改革，加快国有经济布局优化和结构调整。而对于广大国企来说，一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业做强做优做大的过程中，如何完善公司治理、加强内控与合规管理，实现高质量发展。而将这项工作落实到位，经常面临诸多困惑和难题，比如： 完善中国特色现代企业制度，完善公司治理，有哪些共通的原则和方法？ 国企公司治理结构和治理机制，如何协调运转？核心改革方向是

金融投资 2025年03月16日 0 点赞 392 浏览

李宁

李宁老师简介公司治理与风控股权专家原中搜股份（股票代码430339）副总裁原中智集团（央企人力资源头部企业）副总经理原百度商学院执行院长原法国斯伦贝谢（世界500强）中国区高管曾任：国家能源集团、中国核工业集团、深圳前海股交中心等大中型企业和机构的公司治理与风控合规特聘顾问曾带领和帮助上市公司中搜股份、中泰化学等公司策划实施股权激励与股权设计 清华大学总裁班客座教授

金融资本 2025年03月10日 0 点赞 716 浏览